證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題(2)（一）

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 ________.

　　A.實(shí)際資本

　　B.虛擬資本

　　C.生產(chǎn)資本

　　D.貨幣資本

　　2.按________，我們可以把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。

　　A.交易的對(duì)象

　　B.交易的性質(zhì)

　　C.交易對(duì)象的期限

　　D.交割的時(shí)間

　　3.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是________的買賣。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.國(guó)家債券

　　4.美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣________開始的。

　　A.商業(yè)票據(jù)

　　B.企業(yè)債券

　　C.政府債券

　　D.股票

　　5.1952年中國(guó)最后被關(guān)閉的證券交易所是________.

　　A.天津證券交易所

　　B.北平證券交易所

　　C.上海股份公所

　　D.青島市物品證券交易所

　　6.在證券市場(chǎng)發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是________.

　　A.定向募集

　　B.認(rèn)購(gòu)證

　　B.與儲(chǔ)蓄存單掛鉤

　　D.上網(wǎng)定價(jià)

　　7.1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過________元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。

　　A.6億

　　B.5億

　　C.4億

　　D.3億

　　8.在我國(guó)，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營(yíng)，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面________是間接融資的金融機(jī)構(gòu)。

　　A.證券公司

　　B.非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C.商業(yè)銀行

　　D.保險(xiǎn)公司

　　9.股票從性質(zhì)上看，是一種________證券。

　　A.物權(quán)證券

　　B.債權(quán)證券

　　C.綜合權(quán)利證券

　　D.既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券

　　10.記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中________不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。

　　A.股東的姓名及住所

　　B.各股東所持股份數(shù)

　　C.各股東所持股票的編號(hào)

　　D.各股東可以賣出股票的日期

　　11.股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是________.

　　A.票面價(jià)值

　　B.帳面價(jià)值

　　C.清算價(jià)值

　　D.內(nèi)在價(jià)值

　　12.股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為________.

　　A.記名股票與不記名股票

　　B.普通股票與優(yōu)先股票

　　C.有面額股票與無面額股票

　　D.A股與B股（在我國(guó)的含義）

　　13.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按________利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。

　　A.當(dāng)前的市場(chǎng)利率

　　B.同期銀行貸款利率

　　C.同期銀行存款利率

　　D.資本成本

　　14.我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照________順序分配。

　　A.彌補(bǔ)虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公積金

　　B.彌補(bǔ)虧損。提起任意盈余公積金。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金

　　C.彌補(bǔ)虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金。支付股利

　　D.彌補(bǔ)虧損。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金

　　15.證券交易價(jià)格是通過________來確定的。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)

　　B.證券供需雙方共同作用

　　C.拍賣方式

　　D.發(fā)行人和投資者協(xié)商

　　16.1999年11月，國(guó)務(wù)院頒布________br> A.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

　　B.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　C.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　D.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　17.有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配________的作用。

　　A.實(shí)物資產(chǎn)

　　B.資本資產(chǎn)

　　C.閑置資產(chǎn)

　　D.貨幣資產(chǎn)

　　18.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是________.

　　A.買賣差價(jià)

　　B.利息或紅利

　　C.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的資產(chǎn)增殖

　　D.虛擬資本價(jià)值

　　19.證券交易價(jià)格是通過________得以確定的。

　　A.證券商與投資者協(xié)商

　　B.一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)

　　C.證券供求雙方共同作用

　　D.發(fā)行公司與證券商協(xié)商

　　20.當(dāng)公司的股價(jià)低于________時(shí)，股東最好的選擇的解散公司。

　　A.票面價(jià)值

　　B.內(nèi)在價(jià)值

　　C.清算價(jià)值

　　D.帳面價(jià)值

　　21.債券分為實(shí)物債券。憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是________.

　　A.券面形式

　　B.發(fā)行方式

　　C.流通方式

　　D.償還方式

　　22.在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫________.

　　A.單利債券

　　B.復(fù)利債券

　　C.貼現(xiàn)債券

　　D.累進(jìn)利率債券

　　23.債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來自利率的波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為________.

　　A.固定利率債券與可變利率債券

　　B.單利債券與復(fù)利債券

　　C.固定利率債券與累進(jìn)利率債券

　　D.貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券

　　24.浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，其與市場(chǎng)利率的關(guān)系是________.

　　A.高于市場(chǎng)利率

　　B.低于市場(chǎng)利率

　　C.等于市場(chǎng)利率

　　D.沒有關(guān)系

　　25.證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)，但是它和許多其他的市場(chǎng)都有密切的關(guān)系，特別是________.

　　A.貨幣

　　B.商品

　　C.期權(quán)

　　D.期貨

　　26.目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是________.

　　A.實(shí)物債券

　　B.憑證式債券

　　C.記帳式債券

　　D.以上都不能在證交所交易

　　27.公債最初僅僅是政府________的手段。

　　A.籌措資金

　　B.擴(kuò)大公共事業(yè)開支

　　C.彌補(bǔ)赤字

　　D.實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策。進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

　　28.我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來看屬于——。

　　A.建設(shè)國(guó)債

　　B.特種國(guó)債

　　C.赤字國(guó)債

　　D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　　29.依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為________.

　　A.流通國(guó)債與非流通國(guó)債

　　B.實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債

　　C.短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債

　　D.實(shí)物債券與貨幣債券

　　30.我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有________.

　　A.國(guó)庫(kù)券

　　B.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　C.財(cái)政證券

　　D.國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

　　31.我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開是在________年。

　　A.1985

　　B.1987

　　C.1988

　　D.1990

　　32.國(guó)家建設(shè)債券發(fā)行過________次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　33.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)________年代初期。

　　A.60

　　B.70

　　C.80

　　D.90

　　34.下列基金中，一般而言________的年管理費(fèi)用率最低。

　　A.債券基金

　　B.股票基金

　　C.實(shí)業(yè)基金

　　D.貨幣基金

　　35.與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時(shí)才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是________.

　　A.保證公司債

　　B.收益公司債

　　C.累積優(yōu)先股

　　D.普通股

　　36.企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中________不是其期限。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.9個(gè)月

　　D.1年

　　37.債券年利息收入與債券面額之比率稱為________.

　　A.票面收益率

　　B.持有期收益率

　　C.到期收益率

　　D.利息收益率

　　38.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是________的需要而產(chǎn)生的。

　　A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　39.某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購(gòu)價(jià)為13元，其中每認(rèn)購(gòu)1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為________

　　A 0.40元

　　B.0.30元

　　C.24/70 元

　　D.0

　　40.編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為________.

　　A.選擇樣本股。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。選定某基期。指數(shù)化

　　B.指數(shù)化。選擇樣本股。選定某基期。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正

　　C.選擇樣本股。選定某基期。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。指數(shù)化

　　D.選定某基期。選擇樣本股。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。指數(shù)化

　　41.一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)開_______.

　　A.地方政府債券。公司債券。金融債券

　　B.金融債券。公司債券。地方政府債券

　　C.地方政府債券。金融債券。公司債券

　　D.金融債券。地方政府債券。公司債券

　　42.向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣_(tái)_______元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.五千萬(wàn)

　　B.一億

　　C.二億

　　D.三億

　　43.持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份________的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。

　　A.百分之三

　　B.百分之五

　　C.百分之十

　　D.百分之十五

　　44.設(shè)立綜合類證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_______元。

　　A.一億

　　B.二億

　　C.三億

　　D.五億

　　45.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_______元。

　　A.五千萬(wàn)

　　B.一億

　　C.二億

　　D.三億

　　46.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由________承擔(dān)責(zé)任。

　　A.直接責(zé)任人

　　B.證券公司和直接責(zé)任人連帶

　　C.所屬證券公司

　　D.證券交易所

　　47.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取________的措施。

　　A 技術(shù)性停牌

　　B.政策性停牌

　　C.臨時(shí)停市

　　D.休市

　　48.臨時(shí)停市________.

　　A.由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行

　　B.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

　　C.由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?/p>

　　D.由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　49.證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由________制定。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　50.專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)________年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　51.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用。會(huì)員費(fèi)。席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立________.

　　A.補(bǔ)償基金

　　B.投資基金

　　C.保證基金

　　D.風(fēng)險(xiǎn)基金

　　52.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的________.

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　53.上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過________批準(zhǔn)。

　　A.發(fā)行審核委員會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.證券交易所

　　54.貼現(xiàn)債券通常在票面上________，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。

　　A.不規(guī)定利率

　　B.規(guī)定利率

　　C.不標(biāo)明折價(jià)率

　　D.標(biāo)明折價(jià)率

　　55.債券分為實(shí)物債券。憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是________.

　　A.發(fā)行方式

　　B.流通發(fā)行

　　C.券面形式

　　D.付息方式

　　56.公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是________.

　　A.保證公司債券

　　B.參與公司債券

　　C.信用債券

　　D.建業(yè)債券

　　57.公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有________記錄。

　　A最近3年連續(xù)盈利

　　B.3年盈利

　　C.5年盈利

　　D.最近5年連續(xù)盈利

　　58.揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為________.

　　A.美元

　　B.日元

　　C.發(fā)行國(guó)貨幣

　　D.國(guó)際貨幣單位

　　59.對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由________作出決議。

　　A全體股東

　　B.股東大會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.董事會(huì)

　　60.申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于________人民幣。

　　A.20萬(wàn)

　　B.30萬(wàn)

　　C.40萬(wàn)

　　D.50萬(wàn)

　　61.公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后________日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　62.我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購(gòu)買________家上市公司的股票。

　　A.10家

　　B.8家

　　C.6家

　　D.12家

　　63.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于________人。

　　A.1000

　　B.10000

　　C.2000

　　D.20000

　　64.根據(jù)我國(guó)《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于________的行為。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.操縱市場(chǎng)

　　C.欺詐客戶

　　D.虛假陳述

　　65.期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)________的補(bǔ)償。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.通脹風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　66.下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說法錯(cuò)誤的是________.

　　A.是法人

　　B.以營(yíng)利為目的

　　C.設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)

　　D.為證券交易提供集中的登記。托管與結(jié)算服務(wù)

　　67.對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為________.

　　A.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　68.根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由________推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。

　　A.另一家上市公司

　　B.證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)

　　C.主承銷商

　　D.承銷團(tuán)

　　69.下列行為方式不屬于操縱市場(chǎng)的為________.

　　A.虛買虛賣

　　B.合謀

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.連續(xù)交易操縱

　　70.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)________.

　　A.制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案

　　B.制定公司的基本管理制度

　　C.執(zhí)行股東大會(huì)的決議

　　D.對(duì)公司增發(fā)新股作出決定

　　二、多選擇題

　　1.一般來說，證券的票面要素有________.

　　A.標(biāo)的物

　　B.持有人

　　C.權(quán)利

　　D.義務(wù)

　　2.有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是________憑證。

　　A.所有權(quán)憑證

　　B資本憑證

　　C.貨幣憑證

　　D.債券憑證

　　3.有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括________.

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.憑證證券

　　4.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有________兩大類。

　　A.商業(yè)本票

　　B.銀行本票

　　C.商業(yè)證券

　　D.銀行證券

　　5.有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下________基本特征。

　　A.產(chǎn)權(quán)性

　　B.收入性

　　C.流通性

　　D.風(fēng)險(xiǎn)性

　　6.證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為________.

　　A.利息收入

　　B.紅利收入

　　C.買賣證券的差額

　　D.印花稅

　　7.證券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由________構(gòu)成的。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.股票市場(chǎng)

　　C.二級(jí)市場(chǎng)

　　D.基金市場(chǎng)

　　8.按交易的期限，我們可以把金融市場(chǎng)分為________.

　　A.貨幣市場(chǎng)

　　B.現(xiàn)貨市場(chǎng)

　　C.期貨市場(chǎng)

　　D.資本市場(chǎng)

　　9.按照交易的性質(zhì)，金融市場(chǎng)可以分為________.

　　A.發(fā)行市場(chǎng)

　　B.股票市場(chǎng)

　　C.債券市場(chǎng)

　　D.流通市場(chǎng)

　　10.貨幣市場(chǎng)是指期限不超過一年的資金交易市場(chǎng)，其中________是貨幣市場(chǎng)工具。

　　A.CDs

　　B.股票

　　C.國(guó)庫(kù)券

　　D.商業(yè)票據(jù)

　　11.金融市場(chǎng)的組成由主體?？腕w和參加人組成，主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面________是金融市場(chǎng)主體。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.銀行

　　C.非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　D.企業(yè)

　　12.在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn) ________幾大趨勢(shì)。

　　A.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化

　　B.發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大的發(fā)展

　　C.證券交易所的合并與上市

　　D.證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)

　　13.二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有________；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動(dòng)利率債券。認(rèn)股證。分期債券?？赊D(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。

　　A.股票

　　B.公司債券

　　C.政府債券

　　D.期權(quán)

　　14.我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的________.

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.上海股份公所

　　D.上海眾業(yè)公所

　　15.1999年9月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知，明確________這三類企業(yè)可以進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行投資。

　　A.上市公司

　　B.國(guó)有控股公司

　　C.民營(yíng)企業(yè)

　　D.國(guó)有企業(yè)

　　16.在證券市場(chǎng)的法制建設(shè)中，其主要相關(guān)法規(guī)有 ________.

　　A.《股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定》

　　B.《證券法》

　　C.《合同法》

　　D.《公司法》

　　17.在證券市場(chǎng)上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有 ________.

　　A.價(jià)格平衡作用

　　B.增強(qiáng)流動(dòng)性

　　C.有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.使市場(chǎng)更有序

　　18.在證券市場(chǎng)上，機(jī)構(gòu)投資者的資金來源。投資目的。投資方向各不相同，但一般具有________的特點(diǎn)。

　　A.資金量大

　　B.注重投資的安全性

　　C.對(duì)市場(chǎng)影響大

　　D.收集和分析信息的能力強(qiáng)

　　19.證券市場(chǎng)上的自律性組織包括________.

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　20.在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有________.

　　A.代理證券發(fā)行

　　B.代理證券買賣

　　C.自營(yíng)性買賣

　　D.其他咨詢業(yè)務(wù)

　　21.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面________是直接融通的工具。

　　A.股票

　　B.定期存單

　　C.CDs

　　D.公司債券

　　22.金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。貨幣市場(chǎng)是融通短期資金的市場(chǎng)，下面________是貨幣市場(chǎng)。

　　A.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

　　B.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

　　C.基金市場(chǎng)

　　D.保險(xiǎn)市場(chǎng)

　　23.證券市場(chǎng)的基本功能有________.

　　A.籌資功能

　　B.資本定價(jià)

　　C.資本配置

　　D.流通功能

　　24.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用書面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有________.

　　A.公司名稱

　　B.公司登記成立的日期

　　C.股票種類

　　D.股票的編號(hào)

　　25.股票具有以下________幾個(gè)特征。

　　A.收益性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.流動(dòng)性

　　D.波動(dòng)性

　　26.普通股票有________基本特征。

　　A.比其他股票更基本。更重要的股票

　　B.是最標(biāo)準(zhǔn)的股票

　　C.風(fēng)險(xiǎn)最大的股票

　　D.和其他股票相比沒有特點(diǎn)

　　27.優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為________.

　　A.累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票

　　B.參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票

　　C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　D.可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票

　　28.我國(guó)現(xiàn)在的股票按投資主體來分，可以分為________不同的類型。

　　A.國(guó)家股

　　B.法人股

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.外資股

　　29.債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。從中我們可以知道________.

　　A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　C.發(fā)行人需要在一定時(shí)期還本付息

　　D.反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

　　30.債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素有________.

　　A.票面價(jià)值

　　B.償還期限

　　C.利率

　　D.債券發(fā)行者的名稱

　　31.未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為________.

　　A.非掛牌證券

　　B.非上市證券

　　C.場(chǎng)外證券

　　D.停牌證券

　　32.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有________.

　　A.紙面形式

　　B.電子符號(hào)形式

　　C.記帳形式

　　D.國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式

　　33.金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)有________.

　　A.價(jià)格決定不同

　　B.交易目的不同

　　C.結(jié)算方式不同

　　D.交易對(duì)象不同

　　34.可以在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的債券是________.

　　A.實(shí)物債券

　　B.憑證式債券

　　C.記帳式債券

　　D.以上都不能流通轉(zhuǎn)讓

　　35.債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為________.

　　A.定期償還

　　B.任意償還

　　C.定時(shí)償還

　　D.隨時(shí)償還

　　36.債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在________.

　　A.兩者的權(quán)利不一樣

　　B.兩者的目的不一樣

　　C.兩者的期限不一樣

　　D.兩者的收益率不一樣

　　37.根據(jù)舉借國(guó)債對(duì)其使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為________.

　　A.赤字國(guó)債

　　B.建設(shè)國(guó)債

　　C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　　D.特種國(guó)債

　　38.我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有________.

　　A.國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

　　B.國(guó)庫(kù)券

　　C.人民勝利折實(shí)公債

　　D.國(guó)家建設(shè)債券

　　39.發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有________的特點(diǎn)。

　　A.專用性

　　B.集中性

　　C.高利性

　　D.流動(dòng)性

　　40.我國(guó)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。我國(guó)企業(yè)債券的種類有________.

　　A.重點(diǎn)企業(yè)債券

　　B.地方企業(yè)債券

　　C.企業(yè)短期融資券

　　D.住宅建設(shè)債券

　　41.企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中——是其期限。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.9個(gè)月

　　D.1年

　　42.國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有________的特點(diǎn)。

　　A.資金來源廣

　　B.發(fā)行規(guī)模大

　　C.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.有國(guó)家主權(quán)保障

　　43.金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在________.

　　A.期貨投資者的急速增加

　　B.金融期貨種類的發(fā)展

　　C.金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展

　　D.金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展

　　44.可轉(zhuǎn)換證券主要分為________.

　　A.可轉(zhuǎn)換普通股票

　　B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　C.可轉(zhuǎn)換國(guó)債

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債

　　45.下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的有________.

　　A.普通股的市價(jià)

　　B.剩余有效期限

　　C.換股比例

　　D.認(rèn)股價(jià)格

　　46.公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為________.

　　A.不改變老股東對(duì)公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利

　　B.因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　C.增加新發(fā)行股票對(duì)股東的吸引力

　　D.增加認(rèn)購(gòu)股票的投資者的數(shù)量

　　47.備兌憑證的作用________.

　　A.增加股票的流動(dòng)性

　　B.創(chuàng)造新的投資機(jī)會(huì)

　　C.增加投資者人數(shù)

　　D.避開監(jiān)管

　　48.根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為________.

　　A.證券發(fā)行市場(chǎng)

　　B.證券承銷市場(chǎng)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)市場(chǎng)

　　D.證券交易市場(chǎng)

　　49.證券發(fā)行市場(chǎng)由________組成。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.證券投資者

　　D.證券中介機(jī)構(gòu)

　　50.證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能________.

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　B.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

　　C.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

　　D.為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑

　　51.證券公司的功能________.

　　A.媒介資金供需

　　B.構(gòu)造證券市場(chǎng)

　　C.優(yōu)化資源配置

　　D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

　　52.大體上，目前國(guó)內(nèi)證券公司基本實(shí)行________管理方式。

　　A.總部式

　　B.分公司式

　　C.單一式

　　D.結(jié)合式

　　53.證券登記結(jié)算公司的職能為________.

　　A.中央登記

　　B.中央存管

　　C.中央清算

　　D.中央結(jié)算

　　54.證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括________.

　　A.接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座。報(bào)告會(huì)。分析會(huì)

　　C.通過電話。電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)

　　D.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章。評(píng)論。報(bào)告

　　55.證券市場(chǎng) 監(jiān)管的原則為________.

　　A.依法管理原則

　　B.保護(hù)投資者利益原則

　　C."三公"原則

　　D.監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

　　56.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義有________.

　　A.是保障廣大投資者權(quán)益的需要

　　B.是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　　C.是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　　D.是提高證券市場(chǎng)效率的需要

　　57.國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的監(jiān)管目標(biāo)為________.

　　A.保護(hù)投資者

　　B.透明和信息公開

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　58.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段________.

　　A.法律手段

　　B.經(jīng)濟(jì)手段

　　C.政策手段

　　D.行政手段

　　59.在我國(guó)證券市場(chǎng)上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有________.

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券公司

　　60.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括________.

　　A.對(duì)證券交易活動(dòng)的管理

　　B.對(duì)會(huì)員的管理

　　C.對(duì)上市公司的管理

　　D.對(duì)投資者的管理

　　三、判斷題

　　1.有價(jià)證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。

　　2.如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，那么他受到的損失也就越多。

　　3.在金融市場(chǎng)中，資本市場(chǎng)屬于證券市場(chǎng)的一種。

　　4.資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指資本證券。

　　5.由于投資者在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買股票并不能帶來實(shí)際投資的增加，因此從個(gè)人投資者的角度看，它并不是一項(xiàng)投資。

　　6.一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。

　　7.1773年，英國(guó)第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。

　　8.股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來價(jià)值。

　　9.《中華人民共和國(guó)公司法》的正式實(shí)施，是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，可以說我國(guó)證券市場(chǎng)從此步入法制化軌道。

　　10.證券市場(chǎng)上投機(jī)者的活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。

　　11.在我國(guó)，證券公司一般分為綜合類證券公司與經(jīng)紀(jì)類證券公司。

　　12.我國(guó)《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，也可以不加入。

　　13.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。

　　14.證券二級(jí)市場(chǎng)上證券的買賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒有什么意義。

　　15.當(dāng)證券市場(chǎng)上買賣興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場(chǎng)上資金需求的增長(zhǎng)，利率上升 .

　　16.任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場(chǎng)相關(guān)。

　　17.有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價(jià)證券一方面表明擁有一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。

　　18.債券是有期投資，股票是無期投資。

　　19.要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。

　　20.物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

　　21.一般來說，股東應(yīng)在認(rèn)購(gòu)是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國(guó)家也規(guī)定允許記名股東可不在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)一次繳足股款。

　　22.有面額股票比無面額股票更易于股票分割。

　　23.契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會(huì)。

　　24.我國(guó)的B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購(gòu)買。

　　25.在確定債券的償還期時(shí)必須考慮債券市場(chǎng)的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長(zhǎng)期債券。

　　26.債券的票面要素有票面價(jià)值。償還期限。利率。債券發(fā)行者名稱四個(gè)因素，他們必須在實(shí)際的債券上印制出來。

　　27.在我國(guó)目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

　　28.在我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)債種類中，無記名國(guó)債就是一種實(shí)物債券。

　　29.我國(guó)的實(shí)物債券記名可以掛失，同時(shí)可以上市流通。

　　30.公債是指國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的。承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。

　　31.在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。

　　32.我國(guó)向個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個(gè)百分點(diǎn)。

　　33.在我國(guó)，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲(chǔ)蓄存款利率，發(fā)行對(duì)象主要為個(gè)人，不記復(fù)利。

　　34.債券的發(fā)行制度有核準(zhǔn)制與注冊(cè)制，核準(zhǔn)制的核心是公開原則，注冊(cè)制的核心是實(shí)質(zhì)管理原則。

　　35.歐洲債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。

　　36.證券投資基金同股票。債券一樣，籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)。

　　37.認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。

　　38.證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。

　　39.歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國(guó)債券。

　　40.證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。

　　41.公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。

　　42.在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價(jià)高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)，該行情稱為填權(quán)。

　　43.金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對(duì)投機(jī)需求的不斷提高。

　　44.在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價(jià)格要比美式期權(quán)的價(jià)格來的高。

　　45.一般而言價(jià)格波動(dòng)越大，期權(quán)的價(jià)格就越高。

　　46.當(dāng)公司股票的價(jià)格上升時(shí)，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格往往也上升。

　　47.認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值與換股比例成反比。

　　48.備兌憑證是期權(quán)的一種。

　　49.公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。

　　50.認(rèn)股權(quán)證不具有投機(jī)價(jià)值。

　　51.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值和剩余有效期間成正比。

　　52.理事會(huì)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。

　　53.開放式投資基金的收益憑證主要在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易。

　　54.場(chǎng)外交易市場(chǎng)實(shí)行競(jìng)價(jià)交易方式。

　　55.股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。

　　56.風(fēng)險(xiǎn)就是指未來收益的不確定性。

　　57.承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，獲得的收益也就一定越高。

　　58.股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。

　　59.上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。

　　60.上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量。

　　61.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱派氏加權(quán)指數(shù)。

　　62.證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　63.從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書的專職律師。

　　64.注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)接受財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。

　　65.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是政府的一個(gè)事業(yè)單位。

　　66.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。

　　67.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式。

　　68.取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)18個(gè)月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)。

　　69.證券業(yè)從業(yè)人員不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見。

　　70.證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。